回应称罚金对公司无影响 被证监会罚没3亿的任良成是谁?

时间: 2016-11-21 19:54    来源: 未知   
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  在3宗操纵市场案中,违法所得最高的一宗是任良成案。
  据证监会11月18日公布,任良成在2014年7月4日至8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易“龙洲股份(16.080, 0.52, 3.34%)”;在2014年4月21日至12月8日期间,通过大宗交易买入“隆基机械(13.560, -0.24, -1.74%)”、“三维通信(11.700, 0.03, 0.26%)”等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内在二级市场卖出。
  任良成的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收任良成违法所得约9999.4万元,并处以约2亿元罚款。
  《证券法》第77条第一款为禁止任何人以下列手段操纵证券市场,其中第(1)项、第(4)项分别是单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;以其他手段操纵证券市场。
  而《证券法》第203条规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
  上海任行投资管理有限公司董助朱先生回应澎湃新闻称,自己也是和大家在同一时间收到的通知。
  “其他没有别的情况,就是和公开资料上的一样。当然,在此之前我们就知道了可能会有一定金额的处罚,对这个结果我们也接受。”他对澎湃新闻记者这样说。
  不过,任行投资的董助在电话中表示,未来公司的业务模式不会改变,这样的处罚金额对公司也不会产生影响。
  官网资料称,上海任行投资管理有限公司于2006年成立,是国家全面开放股票大宗交易后,首批进入的资金方。业务范围包括:大宗交易、股权质押、资金过桥、市值管理,注册资本1亿元人民币,拥有资深、专业的行业顾问、操盘人才,具有丰富的二级市场操盘经验。
  其主要业务,是收购“大小非”减持项目,通过大宗交易购买上市公司及其股东减持的股票。
  他对澎湃新闻记者说:“这个行为违法了法律,这是非常明确的。实际上,这种行为,证监会给他行政处罚都算是轻的了,其实是可以坐牢了。这么大的金额,证监会以行政处罚代替了刑事处罚,按理是可以移送公安机关的。”
  澎湃新闻记者查询中国证券投资基金业协会官网发现,任行投资只是一家投资公司,并不具备私募投资管理人资格。
  值得关注的是,这不是任良成第一次因为操纵股价被罚。
  早在2015年12月,中国证监会就对任良成下达了行政处罚决定书(〔2015〕85号)。
  任行投资官网介绍称,公司在国内的大宗交易方面业务熟练,资金雄厚,大宗交易成交量列全国同行前三名,且要价最高。
  在挂断电话前,上海任行投资管理有限公司董助朱先生对澎湃新闻记者说:“证监会公布的条文当中,有些东西我们不想做具体解释,行业内的人来说大家都清楚,对行业外的人我们也不方便透露。”
  澎湃新闻记者又就此案咨询了上海申浩律师事务所律师解瑞强,他认为,这样的处罚力度其实已经算是轻的了。
  按当时证监会披露的信息,任良成1958年11月出生,住址在上海市普陀区。任良成涉案期间控制从上海任行投资管理有限公司员工、任良成朋友处借用的账户,账户资金包括任良成自有资金和融资,涉案账户共20个。
  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第203条的规定,证监会会决定:没收任良成违法所得1828.5079万元,并处以1828.5万元罚款。

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